关于印发《大兴安岭地区自然资源局立案查处自然资源违法行为工作规范》（试行）的通知-z6尊龙旗舰厅

各县（市）、区自然资源局、承办科（局）室：

为规范大兴安岭地区自然资源局（简称地局）立案查处自然资源违法行为工作，明确地局立案查处的范围、职责分工、工作程序和工作内容，规范执法行为，提升执法效能，推进自然资源执法制度建设，依据省自然资源厅《立案查处自然资源违法行为工作规范（试行）》等文件，制定本规范。请各县（市）区自然资源局结合实际制定本部门的立案查处自然资源违法行为工作规范。

附件：《大兴安岭地区自然资源局立案查处自然资源违法行为工作规范》（试行）

大兴安岭地区自然资源局办公室

                2021年7月21日

附件：

大兴安岭地区自然资源局立案查处自然资源违法行为工作规范（试行）

为规范大兴安岭地区自然资源局（简称地局）立案查处自然资源违法行为工作，明确地局立案查处的范围、职责分工、工作程序和工作内容，规范执法行为，提升执法效能，推进自然资源执法制度建设，依据《土地管理法》《矿产资源法》《自然资源执法监督规定》和《自然资源行政处罚办法》等法律法规规章及省自然资源厅《立案查处自然资源违法行为工作规范（试行）》等文件，制定本规范。

　　一、适用范围和职责分工

　　地局立案查处土地、矿产、国土空间规划领域违法行为，适用本规范。

　　地局立案查处具体工作由执法局和其他业务科（局）室按照以下执法职责划分实施：

　　（一）地区执法局归口管理

　  1.制度建设归口。执法局负责建立统一局本级自然资源立案查处程序、标准、格式文书等内容。

　　2.重大案件线索归口。执法局接收业务科（局）室在履职过程中发现并移交的中央、省、地和部、省领导关注、群众反映强烈、社会影响重大、跨区域违法等重大违法线索，会同相关科（局）室立案查处。

　　3.对外移送归口。执法局统筹做好各业务科（局）室立案查处的重大违法案件与公安机关、监察机关等对外移送的配合衔接工作。

　　4.执法信息归口。执法局、业务科（局）室在执法过程中发现的重大违法线索和重大案件查处情况，分别抄送对方，执法局对有关信息进行集成。

　　（二）本级执法查处职责划分

1.地局承担违法批地、批矿以及未经审批自然资源违法行为的执法查处职责，包括发现并核查重大违法线索、依法组织查处等。负责查处全区重大国土空间规（详见附件2）划和自然资源违法案件，协调解决跨区域违法案件查处，指导协调全区违法案件调查处理工作。

　　2.其他业务科（局）室承担与本级行政许可、行业监管等密切相关违法行为的执法查处职责，包括加强批后监管，发现、核查违法线索，对违反相关许可禁止性规定的违法行为，依法作出警告、责令停产停业、暂扣、降低资质等级或吊销许可证件等处罚。符合立案条件的，相关业务科（局）室可以依法立案查处，也可以根据情况转交县（市）区自然资源局，跟踪督促地方依法处理到位。

　　二、工作要求和流程

　　立案查处自然资源违法行为，应当遵循严格规范公正文明执法原则，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、依据正确、程序合法、处理适当。

　　立案查处自然资源违法行为，应当按照立案、调查取证、案情分析和调查报告、案件审理、征求意见、重大执法决定法制审核、审议形成处理决定、实施处理决定、执行、结案的工作流程进行。

　　三、立案

　　（一）立案管辖范围

自然资源违法案件处理以属地管辖为原则，将执法重心下移到县（市）区自然资源局，实行“局队合一”“全员执法”。进一步强化基层执法力量，可结合职责整合增加事业编制人员承担行政执法辅助工作。对线性工程违法用地由所在县（市）区自然资源局组织查处。

地局管辖具体包括：

　　1.省自然资源厅和地委、行署要求管辖的自然资源违法案件；

　　2.法律法规规定应当由地局管辖的自然资源违法案件；

　　3.协调解决跨区域的自然资源违法案件；

　　4.地局认为应当由其管辖的自然资源违法案件。主要是指县（市）区自然资源局上报、其他部门移送以及执法督察巡查工作中发现严重损害群众权益的重大、典型违法行为，经地局批准立案查处的案件。

　　（二）立案呈批

　　对需要由地局立案查处的自然资源违法行为，应当先行组织对违法线索基本事实进行核查。

　　经核查，发现符合以下条件的自然资源违法行为，应当报地局批准后立案：

　　1.有明确的行为人；

　　2.有违反自然资源管理法律法规的事实；

　　3.依照自然资源管理法律法规应当追究法律责任；

　　4.未超过行政处罚追诉时效；

　　5.符合地局立案管辖范围。

　　经核查，发现违法事实不存在，违法行为轻微并及时纠正、没有造成危害后果，或者违法状态已消除的，报地局批准后，可以不予立案。

　　立案或者不予立案呈批前，具体案件的承办科（局）室可以征求地局相关科（局）室意见。

　　立案或者不予立案呈批时，承办科（局）室应当向地局提交相应的请示，附《立案呈批表》或者《不予立案呈批表》（详见附件2）、违法线索初步核查报告和征求意见情况。地局领导在5个工作日内作出立案或者不予立案的决定。

　　（三）确定承办人员

　　地局决定立案查处的，承办科（局）室应当确定至少2名有执法证件的案件承办人员。根据工作需要，承办科（局）室可以会同其他业务科（局）室，必要时也可以抽调县（市）区自然资源局业务人员联合开展立案查处工作。

　　四、调查取证

　　（一）取证要求

　　调查取证时，办案人员应当不少于2人，并向被调查人出示执法证件。办案人员按照《自然资源行政处罚办法》等规定的证据收集要求，收集与案件相关的书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、询问笔录、现场勘测笔录、鉴定意见等证据。其中，需要耕地破坏程度、矿产资源破坏价值等鉴定或认定的，应由地局或地局委托有关专业机构进行鉴定或认定，并出具鉴定意见或者认定意见。

　　（二）调查中止或者调查终止

　　出现规定的中止调查或者终止调查情形的，案件承办人员应当填写《中止调查决定呈批表》或者《终止调查决定呈批表》（详见附件2），征求地局相关科（局）室意见，按程序报地局批准后，中止或者终止案件调查。

　　五、案情分析和调查报告

　　在调查取证的基础上，案件承办人员对收集的证据、案件事实进行认定，确定违法性质和法律适用，研究提出处理建议，起草调查报告。

　　（一）案情分析

　　案件承办人员对收集的证据进行真实性、合法性和关联性审查，梳理和认定违法事实，研究确定违法性质和法律适用等。案情分析过程中，可以根据需要征求地局相关业务科（局）室或其他单位的意见。

　　（二）调查报告

　　在调查取证和案情分析基础上，案件承办人员起草《违法案件调查报告》（详见附件2）。调查报告应当提出明确具体的处理建议。其中，建议给予行政处罚的，应当依据土地、矿产资源所在地或国土空间规划违法行为发生地的行政处罚自由裁量权标准和办法，提出具体的行政处罚建议。

　　六、案件审理

　　案件承办人员起草的《违法案件调查报告》（详见附件2）经审核后，提交承办的科（局）室会议审理，视情况可以邀请相关科（局）室参加。

　　科（局）室会议由承办单位的主要负责人主持。案件承办人员介绍案件情况，对违法事实、案件定性、处理意见和法律适用等作出说明；参会人员就案件有关问题进行提问和讨论，案件承办人员进行解答或者补充说明；会议主持人总结形成审理意见；案件承办人员如实记录参会人员意见和审理意见，制作《违法案件审理记录》（详见附件2），参会人员签字后，报会议主持人审签。

　　根据审理意见，案件承办人员对《违法案件调查报告》（详见附件2）进行修改、完善。

　　七、征求意见

　　案件审理通过后，将《违法案件调查报告》（详见附件2）分送地局相关业务科（局）室、其他单位征求意见。

　　根据征求意见情况，承办科（局）室对《违法案件调查报告》（详见附件2）进行修改、完善。

　　八、重大执法决定法制审核

　　征求意见后，承办科（局）室依据《自然资源执法监督规定》的相关规定，对拟作出的重大执法决定提交法制部门进行法制审核，法制部门审核后出具审核意见。

　　按照法制部门的重大执法决定法制审核意见，承办科（局）室对《违法案件调查报告》（详见附件2）进行修改、完善。

　　九、地局审议形成处理决定

　　承办科（局）室起草《关于提请地局专题会审议×××违法案件调查报告的请示》，经相关业务科（局）室会签后报地局。请示应附会签意见及采纳情况、征求意见及采纳情况、重大执法决定法制审核意见、《违法案件处理决定呈批表》（详见附件2）等。对于拟作出行政处罚决定的，另附《行政处罚告知书》《行政处罚听证告知书》《行政处罚决定书》（详见附件2）；对于拟作出行政处理决定的，另附《行政处理告知书》《行政处理决定书》（详见附件2）；对于需要追究党纪政务责任或涉嫌职务犯罪的，另附《问题线索移送书》（详见附件2）；对于涉嫌非职务犯罪，另附《涉嫌犯罪案件移送书》（详见附件2）。

　　地局领导同意召开专题会并确定会议时间后，承办科（局）室准备会议材料，并于会议前分送各参会单位。

　　地局专题会由分管地局领导主持，承办科（局）室汇报，相关单位参加。

　　地局专题会对案件调查报告及相关法律文书进行审议，形成案件处理决定。承办科（局）室起草《地局专题会议纪要》，按照规定程序报分管领导签发。

　　地局专题会认为案件特别复杂、重大的，应当提交局长办公会审议。承办科（局）室按规定提请局长办公会审议，并准备相关材料。

　　经地局专题会或者局长办公会审议通过后，承办科（局）室将《违法案件处理决定呈批表》（详见附件2）报地局领导审签。

　　十、实施处理决定

　　《违法案件处理决定呈批表》（详见附件2）经地局领导签批后，承办科（局）室具体履行相应程序，实施处理决定。

　　（一）行政处罚

　　决定给予行政处罚的，按照下列程序进行：

　　1.行政处罚告知和行政处罚听证告知。制作《行政处罚告知书》《行政处罚听证告知书》（详见附件2），采取直接送达或者委托送达等方式送达当事人。当事人提出陈述和申辩的，由承办科（局）室进行复核。

　　当事人申请听证的，由地局法规部门按照《自然资源听证规定》组织听证。

　　2.行政处罚决定。当事人未在规定时间内提出陈述、申辩和申请听证的，或者陈述、申辩、听证提出的事实、理由或者证据不成立的，制作《行政处罚决定书》（详见附件2），经地局领导签发、加盖地局印章后，采取直接送达或者委托送达等方式，送达当事人。经陈述、申辩或者听证，需要修改拟作出的行政处罚决定的，按照程序调整或者重新作出处罚决定。

　　3.行政处罚作出时限。地局应当自立案之日起60日内作出行政处罚决定。如需延长，应当报地局领导批准。

　　（二）行政处理。

　　对违法批地、违法批矿等，决定给予行政处理的（如明确违法批准征收、使用土地或者违法批准勘查、开采矿产资源的相关文件无效，提出撤销批准文件、废止违法内容、依法收回土地等具体要求和建议追究党纪政务责任等），按照下列程序进行：

　　1.行政处理告知。制作《行政处理告知书》（详见附件2），采取直接送达或者委托送达等方式送达当事人。当事人提出陈述和申辩的，由承办科（局）室进行复核。

　　2.行政处理决定书。当事人未在规定时间内提出陈述、申辩的，或者陈述、申辩提出的事实、理由、证据不成立的，制作《行政处理决定书》（详见附件2），经地局领导签发、加盖地局印章后，采取直接送达或者委托送达等方式送达当事人。经陈述、申辩，需要修改拟作出的行政处理决定的，按照程序调整或者重新作出处理决定。

　　（三）移送案件

　　对发现党员干部涉嫌违反党纪、国家公职人员涉嫌职务违法或职务犯罪，决定向纪检监察部门移送问题线索的，承办科（局）室起草《问题线索移送书》（详见附件2），报地局领导签发后，按规定移交。

　　对案件责任人涉嫌非职务犯罪，决定向公安机关移送案件的，承办科（局）室起草《涉嫌犯罪案件移送书》（详见附件2），报地局领导签发后，按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》和行政执法与刑事处罚衔接的相关规定办理。

　　（四）撤销立案决定

　　对违法事实不成立或者违法行为已过行政处罚追诉时效，决定撤销立案决定的，承办科（局）室填写《撤销立案决定呈批表》（详见附件2），报地局批准。

　　（五）不予行政处罚或者行政处理

　　对违法行为轻微或者违法状态已消除，决定不予行政处罚或者行政处理的，承办科（局）室按照本规范第十二条的规定办理结案手续。

　　（六）移送有管辖权机关

　　案件不属于地局管辖，决定移送有管辖权机关的，承办科（局）室起草移送案件管辖文件，报地局批准后，移送有管辖权机关，按照本规范第十二条的规定办理结案手续。

　　十一、执行

　　（一）主动公开处理决定

　　地局作出的行政处罚决定、行政处理决定生效后，按照政府信息公开、政务公开和行政执法公示制度的有关规定，承办科（局）室在地区门户网站上公开，督促违法当事人自觉履行，接受社会监督。根据工作需要，也可以通过其他媒体进行报道。

　　立案查处过程中，应当按照政务公开相关规定，依法做好行政执法信息公开相关工作。

　　（二）行政处罚决定的执行

　　决定没收违法所得或者罚款的，应当将违法所得或者罚款足额上缴国库，并提供缴款凭据；决定没收地上建（构）筑物、矿产品或者其他实物的，应当配合将地上建（构）筑物、矿产品或者其他实物移交所在地的人民政府或者其指定的部门。

　　当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，地局可以自期限届满之日起三个月内，向土地、矿产资源所在地或国土空间规划违法行为发生地的有管辖权的人民法院申请强制执行。《强制执行申请书》（详见附件2）应当由地局领导签名，加盖地局印章，注明日期，并附具相关材料。

　　申请强制执行前，地局制作《履行行政处罚决定催告书》（详见附件2），承办科（局）室采取直接送达或者委托送达等方式，送达当事人。

　　（三）行政处理决定的执行

　　当事人应当按照《行政处理决定书》（详见附件2）的要求，自觉履行，撤销、废止违法批准征收、使用土地或者违法批准勘查、开采矿产资源等相关文件，落实依法收回土地等决定。

　　（四）督促执行

根据案件情况，地局可以要求县（市）区自然资源局跟踪督办行政处罚、行政处理决定的执行情况。

（五）执行记录

　　根据行政处罚、行政处理决定的执行情况，承办科（局）室制作《执行记录》（详见附件2）。

　　十二、结案

　　（一）结案条件

　　符合下列条件之一的，可以结案：

　　（1）案件已经移送管辖的；

　　（2）终止调查的；

　　（3）决定不予行政处罚或者行政处理的；

　　（4）行政处罚决定或者行政处理决定执行完毕的；

　　（5）行政处罚决定终结执行的；

　　（6）已经依法申请人民法院强制执行的。

　　涉及需要移送有关部门追究刑事责任、党纪政务责任的，结案前应当已经依法移送。

　　（二）结案呈批

　　符合结案条件的，承办科（局）室填写《结案呈批表》（详见附件2），报地局批准后结案。

　　（三）立卷归档

　　结案后，案件承办人员将办案过程中形成的全部材料，按照相关规定和地局档案管理要求，及时整理归档。

案卷分为正卷和副卷，正卷主要为案件查处过程中制作的法律文书和收集的证据材料等；副卷主要为内部呈批材料等。

各县（市）区自然资源局按照各自“三定”方案职责，进一步完善行政执法体制机制。参照此规范制定本级立案查处自然资源违法行为工作规范。

附件：

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文件解读：http://www.dxal.gov.cn/zwgk/zcjd/content_103651

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